Abuso de subsídios

De acordo com o § 153b do StGB, existe abuso de subsídios quando alguém utiliza conscientemente um subsídio público recebido para fins diferentes daqueles para os quais o dinheiro foi aprovado. É crucial que os fundos sejam utilizados de forma inadequada após o pagamento, mesmo que o pedido de subsídio tenha sido originalmente apresentado corretamente. O que se protege é o interesse público em que os fundos de subsídios sejam utilizados de forma adequada e com uma finalidade específica. O ilícito não reside, portanto, num engano, mas sim no facto de a finalidade predefinida ser violada. Também pode ser punido quem como pessoa responsável dentro de uma empresa ou organização decide sobre a utilização dos fundos de subsídio. Quanto maior for o montante utilizado indevidamente, mais severa será a possível pena.

Elementos objetivos do crime

O elemento objetivo do crime descreve apenas o que realmente aconteceu e é reconhecível externamente. Trata-se, portanto, de ações concretas, como, por exemplo, para que foi gasto o dinheiro do subsídio e em que montante. Pensamentos, intenções ou motivos não desempenham qualquer papel.

Existe abuso de subsídios quando o dinheiro do subsídio já pago é efetivamente utilizado para fins diferentes daqueles para os quais foi aprovado. É crucial o que acontece com o dinheiro após o pagamento. É irrelevante se o pedido de subsídio foi apresentado corretamente ou se o subsídio foi originalmente concedido legalmente.

É suficiente qualquer desvio comprovável da finalidade do subsídio acordada. Não faz diferença se o dinheiro é utilizado total ou apenas parcialmente para fins diversos. Também um reembolso ou correção posterior não altera o facto de o abuso de subsídios já ter sido concretizado.

Não é apenas o destinatário oficial do subsídio que é punível. Abrange também as pessoas que efetivamente decidem para que é utilizado o dinheiro do subsídio, como os responsáveis numa empresa ou associação. É, portanto, determinante o poder de decisão efetivo sobre o dinheiro, não apenas o nome no despacho de concessão do subsídio.

Etapas de verificação

Sujeito ativo:

O sujeito ativo pode ser qualquer pessoa penalmente responsável que decida de facto sobre a utilização dos fundos de subsídio. Não são necessárias características pessoais especiais.

Objeto material:

O objeto do crime são fundos de subsídios públicos, ou seja, atribuições de dinheiro de orçamentos públicos, que são concedidas para prosseguir interesses públicos e não pressupõem uma contrapartida monetária adequada. As prestações sociais puras não estão abrangidas.

Ato criminoso:

O ato criminoso consiste na utilização indevida dos fundos de subsídio. Os fundos são objetivamente utilizados para fins diferentes daqueles que foram aprovados. Qualquer desvio efetivo da finalidade do subsídio é suficiente.

Resultado da ação:

O montante dos fundos de subsídio utilizados indevidamente também faz parte do resultado do crime, uma vez que este determina diretamente a moldura penal:

• Se o montante utilizado indevidamente exceder os 5.000 €, existe um crime qualificado, que é punível com pena de prisão até dois anos.
• Se o montante utilizado indevidamente exceder os 300.000 €, existe uma qualificação particularmente grave, com uma moldura penal de seis meses a cinco anos de prisão.

É determinante exclusivamente o montante efetivamente utilizado indevidamente, não o montante total do subsídio concedido. Vários montantes parciais devem ser somados se se basearem na mesma utilização indevida.

Causalidade:

A utilização indevida dos fundos de subsídio deve ser imputável ao comportamento do autor. Sem este comportamento, não teria havido desvio da finalidade do subsídio.

Imputação objetiva:

O resultado é objetivamente imputável se exatamente esse risco se concretizar, que o § 153b StGB pretende evitar, nomeadamente a utilização indevida de fundos de subsídios públicos e o comprometimento da confiança na utilização cuidadosa do dinheiro público.

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Diferenciação de outros delitos

O tipo de crime de abuso de subsídios abrange casos em que fundos de subsídios públicos já pagos são utilizados intencionalmente para fins diversos. O foco do ilícito reside na violação da finalidade dos fundos públicos. O que é decisivo não é como o subsídio foi obtido, mas sim o que acontece com o dinheiro após o pagamento. O que se protege é o interesse público na utilização adequada dos fundos de subsídios.

• § 146 StGB – Fraude: A fraude refere-se a casos em que através do engano sobre factos é provocado um erro, que leva a uma disposição patrimonial. A diferença central reside no momento e no ponto de ataque. Na fraude, o engano ocorre antes ou durante a obtenção do dinheiro. No abuso de subsídios, o subsídio é já legalmente ou pelo menos factualmente pago, e só depois ocorre a utilização indevida. Se já existir um engano no pedido de subsídio, deve ser analisada em primeiro lugar a fraude. Se o engano ocorrer apenas após o pagamento ou não ocorrer qualquer engano, mas apenas uma utilização para fins diversos, existe abuso de subsídios.
• § 133 StGB – Apropriação indébita: A apropriação indébita refere-se a casos em que alguém se apropria de uma coisa alheia que lhe foi confiada. O abuso de subsídios ocorre, por outro lado, quando o dinheiro não é apropriado, mas sim utilizado para fins diversos. É determinante que os fundos permaneçam na esfera patrimonial do autor ou da sua organização, mas sejam utilizados para fins não aprovados. Uma intenção de apropriação não é necessária.

Concorrências:

Concorrência real:

Existe concorrência real quando, para além do abuso de subsídios, outros delitos independentes são concretizados, como fraude, infidelidade, falsificação de documentos ou falso testemunho. O abuso de subsídios mantém o seu próprio conteúdo ilícito, uma vez que diferentes bens jurídicos são violados. Os delitos coexistem, desde que não ocorra qualquer substituição.

Concorrência imprópria:

Uma substituição devido à especialidade entra em consideração quando outro tipo de crime abrange completamente todo o conteúdo ilícito do abuso de subsídios. Isto é particularmente concebível quando a obtenção do subsídio já ocorre através de engano e a violação da finalidade se esgota nisso. Nestes casos, o abuso de subsídios pode ficar em segundo plano em relação à fraude.

Pluralidade de crimes:

Existe pluralidade de crimes quando várias utilizações indevidas independentes ocorrem em momentos diferentes ou em relação a diferentes subsídios. Cada utilização indevida constitui uma unidade penal própria, desde que não exista uma unidade de ação natural.

Ato continuado:

Pode ser admitido um ato unitário quando várias utilizações indevidas estão estreitamente relacionadas no tempo e na matéria e são suportadas por uma intenção unitária, como na conversão contínua de fundos de subsídio dentro de um projeto. O ato termina assim que não ocorram mais violações da finalidade ou o autor abandone a sua intenção.

Ónus da prova & apreciação da prova

Ministério Público:

O Ministério Público deve provar que o arguido cometeu abuso de subsídios. É decisiva a prova de que um subsídio público já pago foi intencionalmente utilizado para fins diferentes daqueles para os quais foi concedido. O que é decisivo não é como o subsídio foi obtido, mas sim o que aconteceu com os fundos de subsídio após o pagamento.

Em particular, deve ser provado que

• um subsídio público foi efetivamente concedido e pago,
• uma finalidade de subsídio concreta foi definida, por exemplo, através de despacho de concessão de subsídio, contrato de subsídio ou diretiva,
• os fundos foram objetivamente utilizados para fins diferentes dos aprovados,
• a utilização indevida efetivamente ocorreu e não foi apenas planeada,
• o arguido decidiu ou ordenou de facto a utilização dos fundos de subsídio,
• a utilização indevida é causalmente imputável ao comportamento do arguido,
• que montante foi utilizado indevidamente, em particular se os limiares de 5.000 € ou 300.000 € foram excedidos.

O Ministério Público deve também demonstrar se a alegada utilização indevida é objetivamente verificável, por exemplo, através de documentos contabilísticos, fluxos de pagamento, extratos bancários, faturas, comprovativos de utilização, contas de subsídio, instruções internas, e-mails, relatórios de projeto, relatórios de auditoria de entidades financiadoras ou outras circunstâncias compreensíveis.

Tribunal:

O tribunal analisa todas as provas no contexto geral e avalia se, segundo critérios objetivos, existe uma utilização indevida dos fundos de subsídio. O foco está na questão de se e em que medida o subsídio foi utilizado contrariamente à finalidade e se tal pode ser imputado ao arguido.

Neste contexto, o tribunal tem em conta, em particular:

• o conteúdo do despacho de concessão de subsídio ou do contrato de subsídio, em particular a finalidade,
• os fluxos de pagamento e comprovativos de utilização efetivos,
• a relação temporal entre o pagamento do subsídio e a utilização dos fundos,
• documentos contabilísticos, faturas e contas de projeto,
• depoimentos de testemunhas de funcionários, entidades financiadoras ou participantes no projeto,
• comunicação interna sobre a utilização dos fundos,
• relatórios de auditoria de entidades financiadoras ou órgãos de controlo,
• o papel do arguido no processo de decisão,
• o montante dos montantes utilizados indevidamente para classificar a qualificação.

O tribunal distingue claramente entre meros erros formais de contabilidade, mal-entendidos no processamento do subsídio, bem como casos em que os fundos foram utilizados de forma desajeitada, mas ainda em conformidade com a finalidade. Da mesma forma, distingue entre meros casos de recuperação de direitos civis sem relevância penal.

Arguição:

A pessoa acusada não tem qualquer ónus de prova. No entanto, pode apresentar dúvidas fundamentadas, em particular no que diz respeito a

• se existe efetivamente uma utilização indevida ou se os fundos serviram afinal a finalidade do subsídio,
• se a alegada finalidade do subsídio foi definida de forma tão clara como alegado pelo Ministério Público,
• se a utilização foi aprovada ou pelo menos tolerada pela entidade financiadora,
• se ela tinha efetivamente poder de decisão ou apenas atuou de forma executiva,
• se o montante alegado foi calculado corretamente,
• se vários pagamentos foram somados indevidamente,
• se a utilização era necessária para a empresa e relacionada com o projeto,
• Contradições ou lacunas na apresentação da utilização dos fundos,
• explicações alternativas para os fluxos de dinheiro.

Pode também demonstrar que as utilizações foram documentadas de forma equívoca, necessárias devido às condições da empresa ou atribuídas erroneamente e que não existe qualquer desvio consciente da finalidade.

Avaliação típica

Na prática, no § 153b StGB, são sobretudo as seguintes provas que são importantes:

• Despachos de concessão de subsídios, contratos de subsídios e diretivas de subsídios,
• Documentos contabilísticos e extratos bancários,
• Faturas, ordens de pagamento e comprovativos de transferência,
• Comprovativos de utilização e contas de projeto,
• Relatórios de auditoria de entidades financiadoras ou tribunais de contas,
• E-mails internos, protocolos ou instruções,
• Depoimentos de testemunhas de funcionários, gerentes ou chefes de projeto,
• Processos temporais que comprovam a relação entre o pagamento e a utilização dos fundos.

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Exemplos práticos

• Utilização indevida de um subsídio de projeto para despesas privadas: Uma empresa recebe um subsídio público para o desenvolvimento de um projeto de investigação concreto. Após o pagamento dos fundos, partes do montante do subsídio são utilizadas para cobrir despesas privadas do gerente, como viagens de férias e aquisições pessoais. Os fundos de subsídio são, assim, objetivamente utilizados para fins diferentes daqueles para os quais foram aprovados. É decisivo que a utilização indevida ocorra após o pagamento e não seja apenas um erro de contabilidade. O resultado do crime consiste no desvio efetivo da finalidade do subsídio. Se o projeto for posteriormente implementado ou não, é irrelevante.
• Conversão de fundos de subsídio dentro de uma empresa: Uma associação recebe um subsídio para a realização de um projeto de integração social. O chefe de projeto responsável utiliza uma parte dos fundos de subsídio para financiar custos operacionais gerais e salários correntes que não estão abrangidos pela finalidade do subsídio. Embora o dinheiro permaneça na área organizacional da associação, existe uma utilização indevida, uma vez que os fundos não são utilizados para o projeto aprovado. É determinante que o chefe de projeto decida de facto sobre a utilização dos fundos e viole a finalidade. Já a conversão parcial é suficiente para a concretização do tipo de crime.

Estes exemplos mostram que existe abuso de subsídios quando fundos de subsídios públicos já pagos se desviam objetivamente da finalidade do subsídio definida. O foco do ilícito não reside na obtenção do subsídio, mas sim na violação da finalidade após o pagamento. É irrelevante se os fundos são utilizados apenas a curto prazo ou permanentemente para fins diversos e se é obtida uma vantagem económica. O que é decisivo é apenas a utilização para fins diversos de dinheiro público objetivamente verificável.

Elementos subjetivos do crime

O elemento subjetivo do crime de abuso de subsídios exige dolo em relação a todas as características objetivas do tipo de crime. O autor deve saber que se trata de fundos de subsídios públicos, que foram concedidos para uma determinada finalidade, e que ele os utiliza para fins diferentes dos aprovados. Ele deve reconhecer que os fundos têm uma finalidade específica e que o seu comportamento representa um desvio da finalidade do subsídio.

O autor deve compreender que o seu comportamento no quadro geral é uma utilização indevida de fundos de subsídios públicos. Para o dolo, é suficiente que o autor considere seriamente a utilização para fins diversos como possível e se conforme com ela. Uma intenção dolosa que vá além disso não é necessária. O dolo eventual é suficiente. É suficiente que o autor aceite tacitamente utilizar os fundos de subsídio contrariamente à finalidade.

O dolo deve também referir-se à utilização efetiva dos fundos. O autor deve pelo menos aceitar tacitamente que os fundos não são utilizados para a finalidade aprovada, mas sim para outras despesas. Da mesma forma, deve reconhecer ou pelo menos considerar possível que existe uma relação direta entre a sua decisão ou ação e a utilização indevida dos fundos.

O dolo deve referir-se ainda à qualidade dos fundos como promoção pública. O autor deve saber ou, pelo menos, considerar possível que se trata de fundos de apoio provenientes de orçamentos públicos, que estão sujeitos a uma finalidade específica. É suficiente que reconheça a qualidade de apoio dos fundos, mesmo que não conheça em detalhe os pormenores jurídicos das condições de apoio.

Um dolo de enriquecimento que vá além disso não é necessário. O abuso de apoio não é um delito de enriquecimento clássico. É suficiente que o autor aceite conscientemente a utilização indevida.

Não existe um elemento subjetivo do delito se o autor partir seriamente do princípio de que a utilização dos fundos é coberta ou autorizada pela finalidade do apoio, por exemplo, devido a uma promessa da entidade de apoio ou a uma alteração admissível do projeto.

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Culpa & erros

Erro sobre a proibição:

Um erro de proibição só desculpa se for inevitável. Quem utiliza fundos de apoio é obrigado a informar-se sobre as condições de apoio e as finalidades específicas. Especialmente no caso de fundos públicos, a finalidade específica é, em regra, claramente regulamentada. A mera não leitura da decisão de concessão de apoio, o desconhecimento das diretrizes ou a indiferença em relação às disposições não desculpa. Quem age de forma manifestamente alheia à finalidade do apoio não se pode prevalecer do facto de não ter reconhecido a ilicitude.

Princípio da culpa:

Só é punível quem age com culpa. O abuso de apoio é um delito doloso. O autor deve reconhecer ou, pelo menos, aceitar tacitamente que os fundos de apoio não estão a ser utilizados de forma adequada à finalidade. Se este dolo não existir, por exemplo, porque o autor parte seriamente e de forma justificável do princípio de que as despesas estão em conformidade com o apoio ou foram aprovadas, não existe abuso de apoio. A negligência não é suficiente.

Incapacidade de imputação:

Não há culpa se, no momento do facto, alguém não estava em condições de compreender a ilicitude da utilização indevida dos fundos ou de agir de acordo com essa compreensão devido a uma perturbação mental grave, uma perturbação mental patológica ou uma incapacidade de controlo significativa. Nesses casos, é solicitado um parecer psiquiátrico. Esta situação é rara em delitos económicos, mas não está excluída.

Estado de necessidade desculpante:

Pode existir um estado de necessidade exculpante se o autor agir numa situação de coação extrema para evitar um perigo agudo para a vida ou a integridade física, por exemplo, para colmatar a curto prazo situações de emergência que ameaçam a existência. O comportamento permanece ilícito, mas pode ter um efeito atenuante ou exculpante da culpa se não existisse outra alternativa razoável. Meras dificuldades económicas ou problemas de liquidez não são suficientes.

Erro sobre as condições de apoio

Quem parte seriamente e de forma justificável do princípio de que uma determinada utilização é coberta ou autorizada pela finalidade do apoio, age sem dolo. Um tal erro pode excluir a culpa se for compreensível, por exemplo, em caso de disposições de apoio pouco claras ou contraditórias. No entanto, se existir uma violação do dever de cuidado, por exemplo, porque o autor não verificou as condições, tal pode ter um efeito atenuante da culpa, mas não elimina automaticamente o dolo.

Delimitação Putativnotwehr:

Uma putativa legítima defesa não é sistematicamente aplicável ao § 153b StGB, uma vez que se trata de um delito de não defesa. Os erros não se referem aqui a uma situação de defesa, mas exclusivamente à admissibilidade da utilização dos fundos.

Suspensão da pena & diversão

Divergência:

Uma suspensão provisória do processo é fundamentalmente possível no caso de abuso de apoio, uma vez que se trata de um delito contra o património e económico sem recurso imediato à violência. Ao contrário dos delitos de violência, aqui não está em primeiro plano a coação pessoal ou o perigo físico, mas sim a utilização indevida de fundos públicos. Isto abre, em princípio, um âmbito de aplicação mais vasto para as decisões de suspensão provisória do processo.

Ao mesmo tempo, deve ter-se em conta que o abuso de apoio afeta regularmente os interesses públicos e a confiança na utilização do dinheiro dos contribuintes. Com o aumento do valor dos danos, a atuação planeada ou o desvio sistemático de finalidade, a probabilidade de uma suspensão provisória do processo diminui significativamente.

Um desvio pode ser examinado se

• a culpa no geral é leve,
• não esteja em causa um valor elevado utilizado indevidamente, em especial se os limiares de 5.000 € e 300.000 € não forem atingidos,
• o facto tiver tido apenas consequências insignificantes ou facilmente reversíveis,
• não esteja em causa um comportamento planeado, sistemático ou repetido,
• a situação de facto for clara, transparente e completamente esclarecida,
• o arguido for compreensivo, cooperante e disponível para a conciliação, por exemplo, através do reembolso ou da reparação de danos,
• não existirem antecedentes criminais relevantes.

Se for possível uma suspensão provisória do processo, o tribunal pode ordenar prestações pecuniárias, prestações de utilidade pública, instruções de acompanhamento ou reparação de danos. Uma decisão de suspensão provisória do processo não conduz a uma condenação nem a um registo criminal.

Exclusão da divergência:

Uma suspensão provisória do processo está excluída ou praticamente já não é defensável se

• estiver em causa um valor elevado utilizado indevidamente, em especial no âmbito das qualificações,
• o facto tiver sido cometido de forma conscientemente direcionada, planeada ou sistemática,
• vários apoios independentes tiverem sido utilizados indevidamente,
• existir um período de tempo mais longo de desvio de finalidade,
• o arguido não demonstrar qualquer compreensão ou não existir qualquer disponibilidade para o reembolso,
• a acusação representar um grave prejuízo para os interesses públicos,
• se juntarem circunstâncias agravantes como ocultação, manipulação de contas ou atos de engano.

Em especial, em caso de excesso dos limites de valor de 5.000 € ou 300.000 €, uma suspensão provisória do processo só é praticamente considerada em casos excecionais absolutos. Com o aumento do valor dos danos e do grau de organização do facto, a probabilidade de uma decisão de suspensão provisória do processo diminui significativamente.

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Determinação da pena & consequências

O tribunal determina a pena de acordo com a extensão da utilização indevida dos fundos, de acordo com a duração e intensidade da violação do dever, bem como de acordo com a gravidade com que a finalidade do apoio foi frustrada. É determinante se o autor agiu de forma direcionada, planeada ou repetida, se existe ocultação ou manipulação e se a utilização indevida causou prejuízos financeiros consideráveis. Assumem especial relevância o valor dos danos, o grau de organização e o papel do arguido como decisor.

Existem circunstâncias agravantes, em particular, se

• o facto tiver sido cometido de forma planeada, sistemática ou durante um período de tempo mais longo,
• forem praticados atos de ocultação, por exemplo, através da manipulação de contas, faturas fictícias ou comprovativos de utilização enganosos,
• estiver em causa um valor considerável utilizado indevidamente, em especial em caso de excesso de 5.000 € ou 300.000 €,
• vários apoios independentes ou vários valores parciais tiverem sido utilizados indevidamente,
• o autor tiver um papel de liderança e tiver organizado ou controlado a utilização indevida,
• existirem antecedentes criminais relevantes.

Circunstâncias atenuantes são, por exemplo,

• Idoneidade,
• uma confissão completa e compreensão reconhecível,
• uma cessação imediata da utilização indevida,
• esforços ativos de reparação, em especial o reembolso ou a regularização de danos compreensível,
• um erro sobre as condições de apoio, na medida em que este era compreensível e foi condicionado por disposições pouco claras,
• uma duração excessivamente longa do processo.

O tribunal pode suspender condicionalmente uma pena de prisão se esta não for superior a dois anos e o autor apresentar um prognóstico social positivo.

Moldura penal

Para o abuso de apoio nos termos do § 153b, n.º 1, do StGB, está prevista uma pena de prisão até seis meses ou uma pena pecuniária até 360 dias-multa. Abrange qualquer utilização indevida de um apoio público concedido, independentemente de o apoio ter sido originalmente obtido de forma lícita.

O mesmo quadro penal aplica-se também se o facto for cometido por um decisor de topo dentro de uma empresa ou organização, que decide de facto sobre a utilização dos fundos de apoio, mesmo que tal ocorra sem o consentimento do beneficiário formal do apoio.

Se estiver em causa um valor utilizado indevidamente superior a 5.000 €, o quadro penal aumenta para pena de prisão até dois anos. Nestes casos, o legislador parte de um teor de ilicitude significativamente aumentado, uma vez que não estão em causa apenas fundos de apoio de pequena dimensão.

Se o facto for cometido em relação a um valor superior a 300.000 €, o quadro penal é de seis meses a cinco anos de pena de prisão. Trata-se aqui da forma qualificada de prática com um teor de ilicitude e culpa particularmente elevado, em que está regularmente em causa uma pena de prisão sensível.

Para a respetiva ameaça penal, é determinante exclusivamente o valor do montante utilizado indevidamente, não o valor do apoio originalmente aprovado no total. Também a utilização indevida parcial é suficiente para a qualificação, se o respetivo limite de valor for excedido.

Multa – sistema de taxa diária

O direito penal austríaco calcula as multas de acordo com o sistema de taxas diárias. O número de taxas diárias depende da culpa, o montante por dia da capacidade financeira. Assim, a pena é adaptada às circunstâncias pessoais e permanece, no entanto, percetível.

• Intervalo: até 720 taxas diárias – no mínimo 4 €, no máximo 5.000 € por dia.
• Fórmula prática: Cerca de 6 meses de prisão correspondem a cerca de 360 taxas diárias. Esta conversão serve apenas como orientação e não é um esquema rígido.
• Em caso de não pagamento: O tribunal pode impor uma pena de prisão substitutiva. Por norma, aplica-se: 1 dia de pena de prisão substitutiva corresponde a 2 taxas diárias.

Nota:

No caso de abuso de apoio, a pena pecuniária está expressamente prevista como sanção principal. O tipo de crime fundamental prevê em alternativa à pena de prisão até seis meses uma pena pecuniária até 360 dias-multa. O sistema de dias-multa é, por conseguinte, central e relevante para a prática neste delito, em especial em caso de culpa menor, danos reduzidos e reparação de danos existente. Também em casos qualificados, a pena pecuniária pode desempenhar um papel importante em caso de determinação da pena correspondente, desde que o quadro penal legal o permita.

Pena de prisão & suspensão (parcial) da pena

§ 37 StGB: Se a ameaça penal legal for de até cinco anos, o tribunal pode impor uma pena de prisão curta de, no máximo, um ano em vez de uma pena pecuniária. Esta disposição é fundamentalmente aplicável no caso de abuso de apoio, uma vez que o tipo de crime prevê expressamente também uma pena pecuniária no delito fundamental e, mesmo nos casos qualificados, o quadro penal não excede os cinco anos. Uma substituição de uma pena de prisão por uma pena pecuniária é, por conseguinte, juridicamente possível, em especial em caso de culpa menor e reparação de danos existente.

§ 43 StGB: Uma suspensão condicional da pena de prisão é possível se a pena imposta não exceder os dois anos e o autor tiver um prognóstico social positivo. Esta possibilidade existe também no caso de abuso de apoio. Na prática, uma suspensão condicional é sobretudo realista se o facto se situar na parte inferior do quadro penal, não estiver em causa uma atuação sistemática ou planeada, os danos forem reduzidos e o autor for compreensivo e estiver disponível para o reembolso.

§ 43a StGB: A suspensão parcialmente condicional permite uma combinação de parte da pena incondicional e suspensa condicionalmente. É possível no caso de penas de prisão superiores a seis meses e até dois anos. No caso de abuso de apoio, esta forma pode assumir especial importância se a pena adequada à culpa se situar entre seis meses e dois anos, por exemplo, em caso de valores de danos mais elevados abaixo da qualificação mais elevada, sem que existam circunstâncias agravantes graves como sistemática, ocultação ou reincidência.

§§ 50 a 52 do Código Penal (StGB): O tribunal pode dar instruções e ordenar apoio à liberdade condicional. No caso de abuso de apoio, estas referem-se frequentemente a medidas de orientação do comportamento e de estruturação, como condições para a reparação de danos, para a gestão económica ordenada ou para a participação em medidas de aconselhamento. O objetivo é impedir outras utilizações indevidas e garantir uma utilização dos fundos de apoio em conformidade com a lei.

Competência dos tribunais

Competência material

No caso de abuso de apoio, o Tribunal Regional não é automaticamente sempre competente. É determinante o valor do montante utilizado indevidamente e o quadro penal aberto por este.

Se a acusação se situar no âmbito fundamental, ou seja, em caso de valor dos danos inferior, em que apenas uma pena pecuniária ou uma pena de prisão até seis meses está em causa, o Tribunal de Comarca é competente. Abrange os casos de simples desvio de finalidade sem dimensão económica significativa.

Se a acusação atingir um âmbito em que até dois anos de pena de prisão ou mesmo até cinco anos de pena de prisão estão em causa, o Tribunal Regional é competente. Tal diz respeito, em especial, a constelações com danos significativamente aumentados ou relevância económica.

Um Tribunal de Júri não é competente no caso de abuso de apoio, uma vez que nem o tipo de delito nem a ameaça penal abrem esta competência.

Competência territorial

O tribunal no local do facto é, em princípio, o competente em termos de jurisdição local, ou seja, onde os fundos de apoio foram efetivamente utilizados indevidamente.

Se o local do crime não puder ser determinado de forma inequívoca, a competência é determinada por

• pelo domicílio da pessoa acusada,
• o local onde a pessoa acusada foi encontrada,
• ou a sede do Ministério Público competente.

O processo é conduzido onde uma realização adequada e correta for melhor garantida.

Recursos

Se for proferida uma sentença, esta não é obrigatoriamente definitiva. Contra a decisão, a pessoa condenada ou o Ministério Público podem interpor um recurso.

Dependendo do tipo de sentença, está em causa uma apelação ou adicionalmente uma reclamação de nulidade. Neste caso, a sentença é revisto por um tribunal superior. Este controla se o processo foi conduzido corretamente e se a decisão é juridicamente correta.

O tipo de revisão possível depende de se o Tribunal de Comarca ou o Tribunal Regional decidiu e em que composição o tribunal atuou. A competência dos tribunais superiores rege-se pelas regras gerais do Código de Processo Penal.

Pedidos cíveis no processo penal

No caso de abuso de apoio, a entidade pública lesada, como a Federação, o Estado, o Município, a entidade de apoio ou outra instituição estatal, pode fazer valer os seus direitos de natureza civil diretamente no processo penal como parte civil. Uma vez que o tipo de crime se dirige à utilização indevida de fundos de apoio públicos, os direitos abrangem, em especial, o reembolso dos valores utilizados abusivamente, juros, eventuais custos acessórios, bem como outros prejuízos financeiros que tenham resultado da utilização incorreta.

Dependendo da situação de facto, também podem ser exigidos danos consequentes, por exemplo, se projetos planeados não puderam ser implementados devido à utilização indevida de fundos ou se surgiram custos administrativos adicionais.

A adesão da parte civil suspende a prescrição dos direitos invocados durante a duração do processo penal. Só após a conclusão definitiva continua a correr o prazo de prescrição, na medida em que o dano não tenha sido totalmente atribuído.

Um reembolso voluntário e integral dos fundos de apoio utilizados abusivamente pode ter um efeito atenuante e deve ser tido em consideração de forma significativa na suspensão provisória do processo e na determinação da pena.

Caso não haja uma reparação total dos danos, permanece aberta a via para o processo civil. Neste caso, a entidade ou autoridade de financiamento afetada pode reclamar os seus direitos separadamente perante o tribunal civil. A sentença penal pode ser utilizada como uma importante base de prova.

Em caso de procedimento planeado, valores de danos elevados ou desvio sistemático de finalidade, uma reparação subsequente perde regularmente importância. Nestes casos, a compensação só pode compensar o ilícito do ato de forma limitada.

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Visão geral do processo penal

Início da investigação

Um processo penal pressupõe uma suspeita concreta, a partir da qual uma pessoa é considerada arguida e pode invocar todos os direitos do arguido. Uma vez que se trata de um delito oficial, a polícia e o Ministério Público iniciam o processo por iniciativa própria, assim que existir uma suspeita correspondente. Não é necessária uma declaração especial do lesado para tal.

Polícia e Ministério Público

O Ministério Público conduz o processo de investigação e determina o seu curso posterior. A Polícia Judiciária realiza as investigações necessárias, assegura vestígios, recolhe depoimentos de testemunhas e documenta o dano. No final, o Ministério Público decide sobre o arquivamento, a diversão ou a acusação, dependendo do grau de culpa, do montante do dano e da situação probatória.

Interrogatório do arguido

Antes de cada interrogatório, a pessoa arguida recebe uma informação completa sobre os seus direitos, em especial o direito ao silêncio e o direito à assistência de um advogado. Se o arguido solicitar um advogado, o interrogatório deve ser adiado. O interrogatório formal do arguido serve para a confrontação com a acusação, bem como para a concessão da possibilidade de tomar uma posição.

Inspeção de Processos

O acesso aos autos pode ser feito na polícia, no Ministério Público ou no tribunal. Este abrange também os meios de prova, na medida em que o objetivo da investigação não seja posto em causa. A adesão como parte privada rege-se pelas regras gerais do Código de Processo Penal e permite ao lesado fazer valer os seus direitos a indemnização diretamente no processo penal.

Audiência principal

A audiência de julgamento serve para a produção de prova oral, a apreciação jurídica e a decisão sobre eventuais direitos de natureza civil. O tribunal verifica em especial o desenrolar dos factos, o dolo, o montante do dano e a credibilidade das declarações. O processo termina com uma condenação, uma absolvição ou uma resolução diversionária.

Direitos do arguido

• Informação & defesa: Direito à comunicação, apoio judiciário, livre escolha de defensor, apoio à tradução, requerimentos de prova.
• Silêncio & Advogado: Direito ao silêncio a qualquer momento; em caso de assistência de um advogado de defesa, a audiência deve ser adiada.
• Dever de informação: informação atempada sobre suspeita/direitos; exceções apenas para garantir a finalidade da investigação.
• Consulta dos autos na prática: Autos de investigação e processo principal; consulta de terceiros limitada a favor do arguido.

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Prática & dicas de comportamento

1. Manter o silêncio.
   Uma breve declaração é suficiente: “Faço uso do meu direito de permanecer em silêncio e falo primeiro com a minha defesa.” Este direito aplica-se já a partir do primeiro interrogatório pela polícia ou Ministério Público.
2. Contactar imediatamente a defesa.
   Sem consulta dos autos de investigação, não deve ser feita nenhuma declaração. Só após a consulta dos autos é que a defesa pode avaliar qual a estratégia e qual a recolha de provas que fazem sentido.
3. Assegurar as provas imediatamente.
   Todos os documentos, mensagens, fotografias, vídeos e outros registos disponíveis devem ser assegurados o mais cedo possível e guardados em cópia. Os dados digitais devem ser regularmente assegurados e protegidos contra alterações posteriores. Anote pessoas importantes como possíveis testemunhas e registe o desenrolar dos acontecimentos num protocolo de memória o mais breve possível.
4. Não estabeleça contacto com a parte contrária.
   As suas próprias mensagens, chamadas ou publicações podem ser usadas como prova contra si. Toda a comunicação deve ser feita exclusivamente através da defesa.
5. Assegurar gravações de vídeo e dados atempadamente.
   Vídeos de vigilância em transportes públicos, estabelecimentos ou de administrações prediais são frequentemente apagados automaticamente após poucos dias. Os pedidos de salvaguarda de dados devem, por isso, ser apresentados imediatamente aos operadores, à polícia ou ao Ministério Público.
6. Documentar buscas e apreensões.
   Em caso de buscas domiciliárias ou apreensões, deve exigir uma cópia da ordem ou da ata. Anote a data, a hora, as pessoas envolvidas e todos os objetos levados.
7. Em caso de detenção: nenhuma declaração sobre o assunto.
   Insista na comunicação imediata com a sua defesa. A prisão preventiva só pode ser decretada em caso de suspeita veemente e motivo de prisão adicional. Meios mais brandos (p. ex., promessa, dever de apresentação, proibição de contacto) são prioritários.
8. Preparar a reparação de forma direcionada.
   Pagamentos, prestações simbólicas, pedidos de desculpas ou outras ofertas de compensação devem ser processados e comprovados exclusivamente através da defesa. Uma reparação estruturada pode ter um efeito positivo no desvio e na determinação da pena.

As suas vantagens com o apoio de um advogado

O abuso de financiamento diz respeito à utilização indevida de fundos públicos de financiamento e interfere diretamente nos interesses públicos e na confiança nos mecanismos de financiamento estatal. A avaliação jurídica depende decisivamente de qual o objetivo do financiamento que foi definido, como os fundos foram efetivamente utilizados, quem decidiu sobre a utilização e se um desvio relevante é objetivamente comprovável. Já pequenas diferenças na situação de facto podem decidir se existe ou não um abuso de financiamento punível, se existe apenas uma infração formal ou se está em causa uma prática qualificada.

Um acompanhamento jurídico precoce garante que o objetivo do financiamento é interpretado corretamente, a utilização dos fundos é processada de forma limpa e as circunstâncias atenuantes são apresentadas de forma juridicamente aproveitável. Especialmente em condições de financiamento complexas, utilizações mistas ou desvios de projeto, uma classificação jurídica precisa é crucial.

O nosso escritório de advogados

• verifica se existe realmente uma utilização indevida punível ou se existem apenas irregularidades de direito administrativo,
• analisa as diretrizes de financiamento, decisões e comprovativos de utilização em detalhe,
• esclarece quem era legal e factualmente responsável pela utilização dos fundos,
• avalia o montante dos danos e eventuais qualificações de forma juridicamente correta,
• desenvolve uma estratégia de defesa clara, que apresenta a situação de facto e a lógica de financiamento de forma compreensível.

Enquanto representação especializada em direito penal, garantimos que a acusação de abuso de financiamento é cuidadosamente examinada e o processo é conduzido com base numa base factual sólida.

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FAQ – Perguntas frequentes

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