Naudas atmazgāšanas ziņošanas dienests

Naudas atmazgāšanas ziņošanas dienests

Naudas atmazgāšanas ziņošanas dienests (A-FIU) ir Austrijas centrālā iestāde naudas atmazgāšanas un terorisma finansēšanas apkarošanai. Tā organizatoriski ir iekļauta Federālajā kriminālpolicijā un saņem aizdomu ziņojumus no bankām, finanšu pakalpojumu sniedzējiem, nekustamā īpašuma starpniekiem, ekonomiskajiem revidentiem, advokātiem, notāriem, kā arī virtuālo valūtu pakalpojumu sniedzējiem. A-FIU pārbauda šos ziņojumus, nepieciešamības gadījumā nosaka darījuma apturēšanu un nodod pamatotus aizdomu gadījumus kompetentajām tiesībaizsardzības iestādēm.

A-FIU ir nacionālā ziņošanas iestāde naudas atmazgāšanas aizdomu ziņojumiem Austrijā, izveidota pie Federālās kriminālpolicijas.

Naudas atmazgāšanas ziņošanas dienesta uzdevumi

Naudas atmazgāšanas ziņošanas dienests (A-FIU) saņem aizdomu ziņojumus un pakļauj tos rūpīgai analīzei. Ja parādās neparastības, tas var noteikt darījuma atlikšanu vai pat aizliegumu, lai novērstu tūlītēju izpildi. Ja aizdomu motīvi tiek apstiprināti, A-FIU nodod lietu kompetentajām prokuratūrām un policijas iestādēm.

Turklāt A-FIU uztur ciešu sadarbību ar Finanšu tirgus uzraudzības iestādi, Finanšu ministriju un starptautiskajiem ziņošanas dienestiem. Tādējādi izveidojas blīvs kontroles un informācijas ceļu tīkls. A-FIU tādējādi pilda centrālu filtrēšanas funkciju: tikai tie ziņojumi, kas faktiski rada pietiekamas aizdomās par naudas atmazgāšanu, nonāk kriminālvajāšanā.

Ziņošanas pienākumiem pakļautās profesiju grupas

Ziņošanas pienākumiem pakļauti ir tie sektori, kas tiek uzskatīti par īpaši uzņēmīgiem pret naudas atmazgāšanas darījumiem, tostarp:

• Bankas un finanšu pakalpojumu sniedzēji
• Apdrošināšanas uzņēmumi
• Nekustamā īpašuma starpnieces un starpnieki
• Ekonomiskās revīzijas speciālistes un speciālisti
• Virtuālo valūtu pakalpojumu sniedzēji
• Advokātes, advokāti un notāri – tomēr tikai noteiktās situācijās

Advokāti un konfidencialitāte

Būtisks punkts ir advokātu konfidencialitātes pienākums.

• Ziņošanas pienākums neattiecas uz informāciju, kas iegūta juridiskās konsultācijas vai pārstāvības ietvaros tiesu un administratīvajās procedūrās.
• Ziņošanas pienākums pastāv tikai tad, ja advokāti aktīvi piedalās noteiktos darījumos, piemēram, nekustamā īpašuma pirkšanā, uzticības darījumu noformēšanā vai uzņēmumu dibināšanā.
• Ja advokātu konsultācijas tiek acīmredzami ļaunprātīgi izmantotas naudas atmazgāšanai, pastāv arī ziņošanas pienākums.

Klientiem tas nozīmē: Advokātu konsultācijas paliek konfidenciāls telps. Ziņošanas pienākumi attiecas tikai uz skaidri norobežotiem izņēmuma gadījumiem.

Peter Harlander
Harlander & Partner Rechtsanwälte „Die anwaltliche Verschwiegenheit bleibt der Grundsatz. Nur in klar abgegrenzten Ausnahmefällen entsteht überhaupt eine Meldepflicht.“

Aizdomu ziņojuma procedūra

Aizdomu ziņojuma procedūra sākas ar aizdomīga darījuma atpazīšanu no ziņošanas pienākumiem pakļautās iestādes puses. Pēc tam paziņojums tiek iesniegts caur platformu goAML uzņēmumu pakalpojumu portālā. Pēc saņemšanas A-FIU pārbauda norādītos datus un var, ja nepieciešams, noteikt pagaidu darījuma apturēšanu. Ja aizdomās tiek apstiprinātas, tā informē kompetento prokuratūru un nodod lietu tālāk. Uz šī pamata tiesībaizsardzības iestādes uzsāk izmeklēšanas procedūru un veic nepieciešamos soļus.

Sebastian Riedlmair
Harlander & Partner Rechtsanwälte „Verdachtsmeldungen sind ein sensibles Instrument. Ohne rechtliche Begleitung besteht die Gefahr, dass Mandanten unnötig in Ermittlungsverfahren geraten.“

Jūsu priekšrocības ar juridisko atbalstu

Aizdomu ziņojumi naudas atmazgāšanas jomā var novest pie iesaldētu kontu, bloķētu darījumu vai pat krimināltiesisko izmeklēšanu. Skartajām personām tas rada ne tikai juridisko nenoteiktību, bet arī ekonomiskos riskus un personīgo slogu. Jau nelieli kļūdas saskarsmē ar iestādēm vai ziņošanas procedūrā var radīt smagas sekas.

Juridiskā pavadīšana no specializētas kancelejas šajā situācijā sniedz drošību. Mēs rūpējamies, lai jūsu intereses tiktu aizsargātas un visi nepieciešamie soļi tiktu veikti juridiski droši:

• aizsargājam jūsu tiesības un intereses attiecībā pret visām iesaistītajām pusēm
• pārbaudām, vai attiecīgais tiesību jautājums ir piemērojams jūsu gadījumā
• pavadām jūs caur visu procedūru vai noformēšanu
• rūpējamies par juridiski drošu visu nepieciešamo soļu veidošanu un īstenošanu
• atbalstām prasību izvirzīšanā vai atvairīšanā

Bieži uzdotie jautājumi – FAQ